1、第二部分 煤矿理念目标和矿长安全承诺清单（35项）检查人签字： 检查日期：项目内容基本要求资料清单符合不符合理念内容体现牢固树立安全生产红线意识，贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，体现以人为本、生命至上的思想，体现机械化、自动化、信息化、智能化发展趋势，体现煤矿职工获得感、幸福感、安全感的需求和主人翁地位、体面劳动、尊严生活的要求1.安全文化建设文件2.理念手册3.理念牌板4.安全文化手册理念贯彻1.对安全生产理念的建立、公示、宣贯和修订做出具体规定并落实5.制度文件6.落实记录7.修订记录8.公示照片9.宣贯照片2.管理人员和职工理解、认同并践行本单位安全生产理念10.宣贯
2、记录、照片、视频录像理念落实安全生产理念融会贯穿于安全生产实际工作11.安全文化手册12.班会记录制度建立安全生产目标管理制度，对安全目标和任务及措施的制定、责任分解、考核等工作作出规定13.安全生产目标管理制度目标内容1.年度安全生产目标应符合本单位安全生产实际，将安全生产目标纳入企业的总体生产经营考核指标2.目标应可考核，内容应包含事故防范、灾害治理、风险管控、隐患治理等方面，体现“零死亡”，瓦斯“零超限”和井下“零突出”“零透水”“零自燃”“零冲击（无冲击地压事故）”等方面要求14.往年安全生产目标完成报告15.当年安全生产目标制定文件16.企业总体生产经营目标17.煤矿生产能力核定批复
3、报告18.煤矿安全生产目标考核细则目标措施及执行分解、制定完成目标的工作任务和措施，明确分层级、专业或科室，以及每项任务的责任岗位、支持条件（人、财、物）和完成时限19.安全生产目标的工作任务清单及措施20.目标工作任务执行情况记录目标考核每季度统计目标任务完成情况，未按时完成的应分析原因，提出改进措施制定年度安全目标考核方案，有具体的考核指标、奖惩措施根据年度安全生产目标完成情况，对每项目标任务的责任人进行考核，纳入年度绩效管理21.季度安全生产目标的工作任务清单22.季度安全生产目标完成情况考核23.季度安全生产目标分析报告24.年度目标考核方案25.年度考核记录26.考核绩效奖惩兑现记录
4、台账建立公示煤矿对矿长安全承诺的建立、公示、兑现、考核作出规定矿长每年向本单位全体职工进行公开承诺，签署承诺书并在行人井口（露天煤矿交接班室）公示27.矿长安全承诺制度28.矿长签署承诺书29.公示牌板承诺内容矿长安全承诺内容应包含但不限于：保证落实安全生产主体责任，保证建立健全安全生产管理体系，保证杜绝超能力组织生产，保证生产接续正常，保证安全费用提足用好，保证矿领导带班下井（坑），保证本人和矿领导班子成员不违章指挥，保证严格管控安全风险，保证如实报告重大安全风险，保证及时消除事故隐患，保证安全培训到位，保证职工福利待遇，保证职工合法权益，保证不加班延点，保证不迟报、漏报、谎报和瞒报事故30
5、.矿长签署承诺书（15个保证内容）31.公示牌板（承诺书与公示牌板一致）兑现矿长严格兑现安全承诺32.职工代表评价结果及原始记录、上级公司的评价文件考核矿长将承诺兑现情况纳入年度述职内容和工作报告，经职工代表评议，并将评议结果纳入矿长年度绩效管理33.矿长年度述职报告34.矿长年度工作报告35.矿长年度绩效考核结果分管负责人签字：第三部分 煤矿组织机构清单（42项）检查人签字： 检查日期：项目内容基本要求资料清单符合不符合矿领导议事机制建立由矿长牵头、分管负责人参加的重大安全事项议事机制，议事内容包括安全生产理念和目标、机构配置和人员定编、年度安全投入计划、重大灾害治理方案、重大风险管控方案、
6、生产经营指标和采掘接续计划等工作的制定和调整等，议事后形成会议纪要。1.煤矿安全办公会议机制2.会议记录和会议纪要安全管理1.设有安全生产监督管理部门，并明确制定安全生产规章制度，现场监督检查、“三违”行为的制止和纠正等职责。3.煤矿部门分工职责文件、考核细则4.部门履行职责资料、履行职责工作记录5.查执行成果：（1）安全生产规章制度（2）现场监督检查记录（3）安全管理措施的督促落实记录（4）应急救援演练资料、录像（5）“三违行为”的制止和纠正记录安全管理6.考核记录、奖惩文件及记录2.明确负责安全生产理念目标、安全承诺、安全生产监督管理、绩效考核和持续改进管理职责的部门7.煤矿部门分工职责文
7、件、考核细则8.部门履行职责资料、履行职责工作记录9.查执行成果：（1）安全生产理念和目标（2）矿长的安全承诺（3）安全培训资料（4）绩效考核资料（5）持续改进资料10.考核记录、奖惩文件及记录专业管理1.明确负责安全风险分级管控、事故隐患排查治理工作职责的部门11.煤矿部门分工职责文件、考核细则12.部门履行职责资料、履行职责工作记录13.查看执行成果：（1）煤矿安全风险分级管控资料（2）煤矿事故隐患排查治理资料专业管理14.考核记录、奖惩文件及记录2.设有负责矿井采掘（露天煤矿钻孔、爆破、采装、运输、排土）生产技术管理的部门，并明确技术管理及现场监督检查执行情况等工作职责15.煤矿部门分工
8、职责文件、考核细则16.部门履行职责资料、履行职责工作记录17.查看执行成果：（1）露天煤矿采、剥工程技术方案（2）月度、年度生产计划（3）露天煤矿采、剥工程技术措施、作业规程等技术文件（4）现场落实执行的监督检查记录18.考核记录、奖惩文件及记录3.设有负责安全生产调度管理的部门，明确矿井生产调度指挥、应急管理，安全监测监控（露天煤矿调度监控）及井上下（露天煤矿坑上下）通信系统管理等工作职责19.煤矿部门分工职责文件、考核细则20.部门履行职责资料、履行职责工作记录21.查执行成果：（1）生产调度指挥台账、记录（2）应急管理资料及应急物资台账专业管理（3）调度监控及露天煤矿坑上下通信系统管理
9、资料22.考核记录、奖惩文件及记录4.设有负责矿井通防管理的部门，明确矿井通风、防尘、防治瓦斯、防灭火、防突、爆破（露天煤矿采空区、火区、边坡）管理及现场监督检查执行情况等工作职责23.煤矿部门分工职责文件、考核细则24.部门履行职责资料、履行职责工作记录25.查执行结果：（1）技术方案、规划、措施及作业规程（2）审批记录（3）现场贯彻落实监督检查记录26.考核记录、奖惩文件及记录5.设有负责矿井机电运输管理的部门，明确机电、运输、提升、自动化信息化（露天煤矿机电、信息化）等技术管理及现场监督检查执行情况等工作职责27.煤矿部门分工职责文件、考核细则28.部门履行职责资料、履行职责工作记录29
10、.查执行结果：（1）技术方案、规划、措施及作业规程（2）审批记录专业管理（3）现场贯彻落实监督检查记录30.考核记录、奖惩文件及记录6.设有负责矿井水文地质管理工作的部门，明确防冲、防治水、水文地质、矿井地质、瓦斯地质、矿井测量（露天煤矿防排水、水文地质、工程地质、测量工程）管理及现场监督检查执行情况等工作职责31.煤矿部门分工职责文件、考核细则32.部门履行职责资料、履行职责工作记录33.查执行结果：（1）技术方案、规划、措施及作业规程（2）审批记录（3）现场贯彻落实监督检查记录34.考核记录、奖惩文件及记录7.设有煤矿安全培训管理的部门、明确培训、班组建设等工作职责35.煤矿培训部门、班组
11、管理部门分工职责文件、考核细则36.培训部门、班组管理部门履行职责资料、履行职责工作记录37.查执行成果：（1）煤矿安全培训部门资料（2）煤矿班组管理部门资料38.考核记录、奖惩文件及记录专业管理8.设有职业病危害防治、综合行政管理以及地面后勤保障等工作职责的部门、职责明确39.煤矿部门分工职责文件、考核细则40.部门履行职责资料、履行职责工作记录41.查看执行成果：（1）煤矿职业病危害防治资料（2）煤矿综合行政管理资料（3）地面后勤保障资料42.考核记录、奖惩文件及记录分管负责人签字：第四部分 安全生产责任制及安全管理制度清单（22项）检查人签字： 检查日期：项目内容基本要求资料清单符合不符
12、合建立1.建立煤矿矿长（法定代表人、实际控制人）为安全生产第一责任人，副矿长、总工程师分工负责的安全生产责任制，并以正式文件下发2.明确部门、科室、区（队）、班组等各级单位安全生产责任3.制定各岗位安全生产责任制，明确责任范围，岗位有固定工作场所的，在适当位置进行长期公示1.煤矿矿长为安全生产第一责任人的任命文件2.煤矿安全生产责任制行文及责任制汇编3.煤矿安全生产责任制会审签字表4.全覆盖各级单位的安全生产责任制5.部门和固定岗位安全生产责任制牌板6.各岗位的安全生产责任制台卡或胸卡7.全员安全生产责任制汇编考核依据全年安全生产责任落实情况进行全员考核，制定落实考核方案，并将考核结果纳入岗位
13、绩效管理8.安全生产责任制考核方案9.安全生产责任制绩效考核记录制度要求1.符合相关的法律、法规、政策、标准；2.内容具体，符合煤矿实际，有针对性，责任清晰，能够对照执行和检查10.煤矿制度管理办法11.安全生产管理制度发布文件12.安全生产管理制度汇编制度内容至少建立以下安全管理制度，主要包括：安全生产责任制管理考核制度；安全办公会议制度；安全投入保障制度；安全监督检查制度；安全技术措施审批制度；矿用设备、器材使用管理制度；矿井主要灾害预防管理制度；安全奖惩制度；安全操作规程管理制度；事故报告与责任追究制度；事故应急救援制度；“三违”管理制度；矿领导带班下井制度13.安全生产管理制度发布文件
14、14.煤矿安全生产管理制度汇编15.安全管理制度的执行考核记录培训将全员安全生产责任制教育培训工作纳入安全生产年度培训计划，全员掌握本岗位安全生产职责16.煤矿安全生产年度培训计划包含安全生产责任制培训17.安全生产责任制培训教案、课件、签到表、试卷、成绩单、培训照片或视频资料制度执行严格执行本矿各项制度18.各部门、科室、区队、班组的制度执行记录19.各岗位的制度执行情况监督对违反制度的行为和现象有明确、具体的处罚措施和责任追究办法，并严格落实20.违反制度处罚措施和责任追究办法21.违反制度处罚措施和责任追究办法以红头文件形式下发22.违反制度奖惩记录分管负责人签字：第五部分 煤矿从业人员
15、素质清单（153项）检查人签字： 检查日期：项目内容基本要求资料清单符合不符合矿长及安全生产管理人员1.矿长、副矿长、总工程师、副总工程师具备煤矿相关专业大专及以上学历，具有3年以上煤矿相关工作经历，且不得在其他煤矿兼职1.个人档案2.任命或聘用文件3.学历证明、身份证4.安全生产知识和管理能力考核合格证明5.个人工作经历2.安全生产管理人员经考核合格；安全生产管理机构负责人具备煤矿相关专业中专及以上学历，具有2年以上煤矿安全生产相关工作经历6.个人档案7.任命或聘用文件8.学历证明、身份证9.安全生产知识和管理能力考核合格证明10.个人工作经历3.明确总工程师为矿井防突和冲击地压防治工作技术
16、负责人，对防治技术工作负责缺项4.配备满足安全生产工作需要的副总工程师；水文地质类型复杂、极复杂矿井配备防治水副总工程师，地质类型复杂、极复杂的煤矿配备地质副总工程师缺项专业技术人员1.冲击地压矿井配备满足工作需要的防冲专业技术人员；水文地质类型复杂、极复杂矿井配备满足工作需要的防治水专业技术人员；突出矿井的防突机构专业技术人员不少于2人缺项2.专业技术人员具备煤矿相关专业中专以上学历或注册安全工程师资格11.个人档案12.学历证明、身份证13.注册安全工程师资格证书14.安全生产知识和管理能力考核合格证明15.个人工作经历特种作业人员特种作业人员应当具备高中及以上文化程度（2018年6月1日
17、前上岗的煤矿特种作业人员可具备初中及以上文化程度），具有煤矿相关工作经历，或者职业高中、技工学校及中专以上相关专业学历，并取得省级煤矿安全培训主管部门颁发的中华人民共和国特种作业操作证16.个人档案17.特种作业人员的管理制度规定18.特种作业人员管理台账（新培训上岗的按煤矿安全培训规定（92号令）要求学历）19.培训合格证明或相关学历证明20.特种作业操作证21.爆破工的涉爆有效证件其他从业人员煤矿其他人员经培训取得培训合格证明上岗；新上岗的井下作业人员安全培训合格后，在有经验的工人师傅带领下，实习满4个月，并取得工人师傅签名的实习合格证明后，方可独立工作。井下不使用劳务派遣工22.个人档案
18、23.煤矿其他负责人、其他管理人员的任命或聘用文件24.人员台账（花名册）25.师徒合同及师徒鉴定资料26.培训合格证明27.新上岗人员实习合格证明28.工人师傅技能证书、工作经历、无“三违”证明基础保障1.建立并执行安全培训管理制度，对培训需求调研、培训策划设计、教学管理组织、学员考核、培训登记、档案管理、过程控制、经费管理、后勤保障、质量评估、教师管理等工作进行规定29.煤矿安全培训制度的正式文件（或其他具有权威载体形式）30.煤矿安全培训管理制度汇编31.制度的执行记录和考核记录等2.具备安全培训条件（符合AQ/T 80112016要求）的煤矿，按规定配备同安全培训范围及规模相适应、相对
19、稳定的师资队伍和装备、设施；不具备培训条件的煤矿，应委托具备安全培训条件的机构进行安全培训32.教师（包括专兼职教师）档案、花名册33.专兼职教师的安全师资培训证书34.教学场所、教学设备、设施、装备等台账35.外委培训协议书或培训记录等资料36.外委培训机构的资质资料3.按照规定比例提取和使用安全培训经费，做到专款专用37.煤矿费用提取文件（或制度的相关规定）38.煤矿财务部门的费用提取证据性资料39.全矿上年度工资总额，本年度和上年度全矿培训经费提取台账40.煤矿费用支出证据性资料（财务凭证）组织实施1.矿长组织制定并实施安全生产教育和培训计划，组织制定并推动实施安全技能提升培训计划41.
20、年度培训需求调查或上级计划42.煤矿年度安全培训计划正式文件43.培训计划下发到位发放表、签收单44.培训实施计划、计划实施进度材料45.安全技能提升培训计划46.未完成计划的理由说明材料2.培训对象覆盖所有从业人员47.全矿人员花名册（台账）48.培训档案49.外委施工单位名单50.年度培训计划、培训资料3.安全培训学时符合规定51.培训计划、教学计划52.教学课程表、教师日志53.教案或课件4.针对不同专业的培训对象和培训类别，开展有针对性的培训；对新法律法规、新标准、新规程及使用新工艺、新技术、新设备、新材料时，对有关从业人员实施针对性安全再培训54.全矿安全培训会议纪要55.“七新”、
21、针对性专项培训管理制度56.年度培训计划57.“七新”培训资料：培训计划、培训通知、培训对象、培训课程表、培训内容、培训教案（课件）、考勤表、培训考试、培训小结等组织实施5.矿长和职业病危害防治管理人员接受职业病危害防治培训；接触职业病危害因素的从业人员上岗前接受职业病危害防治培训和在岗期间的定期职业病危害防治培训58.矿长、五职矿长接受职业病危害防治培训的资质证件59.职业病危害管理人员接受职业病危害防治培训的资质证件60.新工人入厂的职业病危害防治培训证据资料61.接尘接毒在役职工职业病危害防治培训证据62.职业病危害防治培训计划、培训通知、培训对象、培训课程表、培训内容、培训教案（课件）
22、、考勤表、培训考试、培训小结等6.井工煤矿从事采煤、掘进、机电、运输、通风、地测、防治水等工作的班组长任职前接受专门的安全培训并经考核合格，按计划接受安全技能提升专项培训；班组长的安全培训，应当由所在煤矿上一级企业组织实施，没有上一级煤矿企业的，由本单位组织实施63.班组长任命或聘用文件、花名册、培训证书64.在岗班组长培训安排65.拟提任的班组长培训安排66.班组长培训的培训计划、培训通知、培训对象、培训课程表、培训内容、培训教案（课件）、考勤表、培训考试、培训小结等67.班组长安全技能提升培训计划及培训资料组织实施7.制定应急救援预案培训计划，组织有关人员开展应急救援预案、应急知识、自救互
23、救和避险逃生技能的培训活动，使有关人员熟练掌握应急救援预案相关内容68.本矿有效的应急预案69.预案培训内容和培训层次：（1）指挥机构人员的职责、任务及应急处置指挥程序（2）应急救援专业组的任务、应急处置程序、应急处置措施（3）应急救援队伍的应急处置任务、应急施救措施（4）现场作业人员的应急避险技能70.预案培训计划、培训通知、培训对象、培训课程表、培训内容、培训教案（课件）、考勤表、培训考试、培训小结等8.组织开展安全生产事故案例警示教育71.组织开展安排计划72.事故案例警示教育视频、动画等视频影像资料培训档案1.建立健全从业人员安全培训档案和企业安全培训档案，实行一人一档、一期一档73.
24、档案管理制度74.档案室、档案橱柜培训档案75.纸质版档案76.电子版档案77.一期一档，内容包括：（1）培训计划（2）培训时间、地点（3）培训课时及授课教师（4）课程讲义（5）学员名册、考核、考勤情况（6）综合考评报告等（7）其他有关情况78.一人一档，其主要内容包括：（1）学员登记表，包括学员的文化程度、职务、职称、工作经历、技能等级晋升等情况（2）身份证复印件、学历证书复印件（3）历次接受安全培训、考核情况（4）安全生产违规违章行为记录（5）其他有关情况2.档案管理制度完善、人员明确、职责清晰，保存期限符合规定；档案可为纸质档案或电子档案79.档案目录或索引80.归档记录81.借阅记录8
25、2.销毁记录培训档案83.培训档案管理制度84.安全存放管理台账85.日常管理记录制度建设1.班前会和交接班制度；2.班组安全生产标准化和文明生产管理制度；3.学习制度；4.民主管理班务公开制度；5.安全绩效考核制度；86.制度发布的文件87.制度汇编88.制度制定完善修订会议记录或纪要89.安全生产责任制汇编90.班会记录91.交接班记录92.学习记录93.班务公开资料94.民主活动记录95.安全绩效考核记录组织建设1.每个班组至少配备1名群众安全监督员（不得由班组长兼任）96.群众监督员聘文97.群众监督员管理台账98.群众监督员工作记录99.群众监督员考评资料2.班组建有民主管理机构，并
26、组织开展班组民主活动100.矿对区队、班组民主管理机构设置、活动开展的制度规定101.矿、区队民主管理机构设置组织建设102.班组民主管理机构设置103.班组民主管理机构责任人职责、权利、工作任务104.矿检查和指导记录105.班组民主活动记录3.开展班组建设创先争优活动，组织优秀班组和优秀班组长评选活动；建立表彰奖励机制106.矿对班组创优争先活动、评优评选活动的制度性、机制性的文件107.优秀班组和优秀班组长评选原始记录、表格等材料108.优秀班组和优秀班组长表彰奖励文件和奖励兑现资料4.建立班组长选聘、使用、培养机制109.矿对班组长选聘、使用、培养、管理的制度性、机制性的文件110.班
27、组长台账111.班组长选聘资料112.班组长培养记录113.班组长个人业绩档案114.班组长考评资料等5.赋予班组长及职工在安全生产管理、规章制度制定、安全奖罚、民主评议等方面的知情权、参与权、表达权、监督权115.煤矿对“四项权利”的制度性规定和明确授权文件116.“四项权利”实施的证据性资料117.班组长组织的会议纪要、记录、台账、机制载体现场管理1.班前有安全工作安排，班组长督促落实作业前进行岗位安全风险辨识及安全确认118.班会工作机制的制度性规定119.班组班会（班前会、班后会）记录、交接班记录120.岗位作业流程图121.班组安全确认清单122.班会的安全确实照片和视频资料等2.严
28、格执行交接班制度，交接重点内容包括隐患及整改、安全状况、安全条件及安全注意事项123.交接班制度124.现场交接班记录台账125.矿领导带班现场交接班地点与记录126.生产单位班组的现场交接班记录127.辅助单位班组的现场交接班记录128.调度班组现场交接班记录129.地面要害部门班组现场交接班记录3.组织班组正规循环作业和规范操作 130.剥采作业规程131.剥采正规循环作业资料132.岗位操作规程现场管理4.煤矿实施班组工程（工作）质量巡回检查，严格工程（工作）质量验收133.巡回检查和工作质量检查制度134.班组工程质量检查、验收相关记录（报表）135.制度执行记录及考核记录制度建立建立
29、不安全行为管理制度，对不安全行为的具体表现、控制措施、发现、举报、帮教、考核、再上岗、回访、记录等作出规定，并赋予每一名职工现场制止不安全行为（ 含“三违”行为）的权力136.煤矿员工不安全行为监督机构成立文件137.员工不安全行为监督管理制度138.煤矿岗位安全行为标准139.不安全行为管理办法140.制度执行记录、考核记录行为管控1.煤矿每年结合上年度行为控制情况，整理本矿发生的不安全行为（ 含“三违”行为），从管理、现场环境、制度等方面进行分析，并制定行为控制措施 141.员工不安全行为年度分析报告142.员工不安全行为监督管理工作原始记录143.年度不安全行为台账或清单144.不安全行
30、为风险管控措施145.不安全行为（含“三违”行为）界定标准2.按照不安全行为管理制度要求，对有不安全行为的职工采取多种方法进行帮教，帮教合格后方可上岗作业146.年度不安全行为人员台账或清单147.帮教模式与方法148.帮教培训资料行为管控149.帮教合格考核鉴定资料3.不安全行为人员再上岗一周内，所在的科室、区（队）至少对其实施一次行为观察；行为管控主管部门对再上岗人员进行回访，回访应制定回访表格，至少包括不安全行为人领导、同事（下属）不少于3人签署的再上岗人员的评价意见150.区队行为观察记录、统计分析报告151.行为主管部门回访记录、回访总结152.回访表格台账记录建立不安全行为（含“三
31、违”行为）台账，包括不安全行为发生时间、地点、类别、所在单位、主要原因等信息153.煤矿不安全行为台账或清单分管负责人签字：第六部分 煤矿安全风险分级管控清单（105项）检查人签字： 检查日期：项目内容基本要求资料清单符合不符合职责分工建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作；副总工程师、科室、区（队）安全风险分级管控的职责明确1.安全风险分级管控工作责任体系文件2.安全风险分级管控领导机构和工作机构文件3.安全风险分级管控工作部门成员及其分工职责4.安全风险分级管控体系和机构牌板5.安全风险分级管控领导机构和工作机构人员风险管控职责6.安
32、全风险分级管控体系和机构人员的培训学习记录及学习笔记7.煤矿领导层、管理层关于风险管控考试试卷及成绩记录制度建设建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险辨识评估范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控、公告、报告工作流程8.组织制定下列制度，并行文发布：（1）安全风险分级管控工作例会制度（2）安全风险分级管控宣传教育培训制度（3）安全风险分级管控年度辨识评估制度制度建设（4）安全风险分级管控专项辨识工作制度（5）煤矿重大安全风险公告制度（6）重大安全风险区域作业人数上限管理制度（7）领导带班入坑及安全监督检查管理制度（8）安全风险分级管控辨识评估结果用于制度（9）安全风险分级管控辨识范围和辨识
33、方法确定制度（10）安全风险分级管控工作流程制度（11）重大安全风险管控工作方案制定制度（12）安全风险分级管控辨识评估报告审核制度（13）安全风险分级管控信息化管理制度（14）安全风险分级管控资料档案管理制度（15）安全风险分级管控责任人追究和奖惩制度9.辨识方法和评估技术汇编10.工作流程（图表、牌板）年度辨识评估1.每年矿长组织各分管负责人、副总工程师和相关科室、区（队）进行年度安全风险辨识评估，重点对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统，露天煤矿边坡、爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识评估；2.风险辨识评估范围应覆盖煤矿井（坑）下所有系统
34、、场所、区域；3.高瓦斯及突出、水文地质类型复杂和极复杂、煤层自燃及容易自燃、有冲击地压等4类重大灾害矿井，应将相应影响区域的安全风险评估为重大风险；4.年底前完成年度安全风险辨识评估报告的编制，制定煤矿重大安全风险管控方案；方案应包含重大安全风险清单，相应的管理、技术、工程等管控措施，以及每条措施落实的人员、技术、时限、资金等内容；5.将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，煤矿重大安全风险管控方案对下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案、安全培训计划、安全费用提取和使用计划等提出意见11.年度辨识评估的工作方案12.年度辨识评估的原始记录13.年度辨识评估报告14.风
35、险清单及其分级管控措施15.年度辨识评估报告评审结论16.年度辨识评估结果应用（1）年度安全生产工作重点（2）年度生产计划（3）灾害预防和处理计划（4）应急救援预案17.煤矿重大风险管控方案18.煤矿初步设计19.煤矿安全专篇20.采坑工程平面图21.煤矿安全1号文（安全规划）22.矿长安全办公会会议纪要专项辨识评估新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，开展1次专项辨识评估：1.专项辨识评估由总工程师组织有关科室进行；2.重点辨识评估地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险；3.编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施的补充完善煤矿重大安全风险管控方案；4.辨识评估结果应用于完善设计
36、方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定23.年度生产计划、接替计划图表24.一年的地质说明书及工程图纸25.新水平、新采（盘）区、新的工作面设计方案及设计资料、批复的设计说明书专项辨识评估26.专项辨识评估的工作方案27.专项辨识评估的原始记录28.专项辨识评估报告29.风险清单及其风险管控措施30.专项辨识评估报告评审结论31.补充后的煤矿重大风险管控方案32.专项辨识评估结果应用：（1）重大风险清单汇入年度报告（2）新水平、新采（盘）区、新的工作面设计方案中体现本次专项辨识评估结果的相关内容资料生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素（露天煤矿爆破参数、边坡参数
37、）等发生重大变化时，开展1次专项辨识评估：1.专项辨识评估由分管负责人组织有关科室进行；2.重点辨识评估作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；3.编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施的补充完善煤矿重大安全风险管控方案；4.辨识评估结果应用于指导编制或修订完善作业规程、操作规程33.技术改造设计、改造方案34.生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化情况说明资料35.专项辨识评估的工作方案36.专项辨识评估的原始记录37.专项辨识评估报告（或会议纪要）专项辨识评估38.风险清单及其分级管控措施39.专项辨识评估报告评审结论40.补充后
38、的煤矿重大风险管控方案41.专项辨识评估结果应用：（1）重大风险清单汇入年度报告（2）新编制或修订完善作业规程和操作规程启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面通过空巷（采空区）、更换大型设备、采煤工作面初采和收尾、综采（放）工作面安装回撤、掘进工作面贯通前，突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，露天煤矿抛掷爆破前，新技术、新工艺、新设备、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前，开展1次专项辨识评估：1.专项辨识评估由分管负责人（复工复产前专项辨识评估由矿长）组织有关科室、生产组织单位（区队）进行；2.重点辨识评估作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全
39、风险；3.编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施的补充完善煤矿重大安全风险管控方案；4.辨识评估结果应用于对安全技术措施编制提出指导意见42.生产计划、安全专篇、作业规程43.停工通知、复工验收报告和复工批复文件44.专项辨识评估的工作方案45.专项辨识评估的原始记录46.专项辨识评估报告（或会议纪要）专项辨识评估47.风险清单及其分级管控措施48.专项辨识评估报告评审结论49.补充后的煤矿重大风险管控方案50.专项辨识评估结果应用：（1）重大风险清单汇入年度报告（2）安全技术措施本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，全国煤矿发生重特大事故，或者所在省份、所属集团煤矿发生较大
40、事故后，开展1次针对性的专项辨识评估：1.专项辨识评估由矿长组织分管负责人和科室进行；2.识别安全风险辨识评估结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；3.编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施的补充完善煤矿重大安全风险管控方案；4.辨识评估结果应用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施51.本年度全国、本省份发生重特大事故的有关信息统计台账52.矿本年度死亡事故及涉险事故统计台账53.矿重大事故隐患资料56.专项辨识评估的工作方案55.专项辨识评估的原始记录56.专项辨识评估报告（或会议纪要）57.风险清单及其分级管控措施58.专项辨识评估报告评审结论59.补充后的煤矿重大风险管控方案60.专项辨识评估结果应用：（1）重大风险清单汇入年度报告（2）设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等管控方案落实1.由矿长组织实施煤矿重大安全风险管控方案，人员、技术、资金满足要求，重大安全风险管控措施落实到位61.重大
